在自营业务操作流程中,应当相互分离的岗位包括( )。Ⅰ.投资品种的研究人员与投资组合的制订人员Ⅱ.投资组合的制订人员与交易指令的执行人员Ⅲ.投资品种的研究人员与交易指令的执行人员Ⅳ.投资组合的决策人员与交易指令的执行人员

题目类型: 单选题

题目内容

在自营业务操作流程中,应当相互分离的岗位包括( )。Ⅰ.投资品种的研究人员与投资组合的制订人员Ⅱ.投资组合的制订人员与交易指令的执行人员Ⅲ.投资品种的研究人员与交易指令的执行人员Ⅳ.投资组合的决策人员与交易指令的执行人员

题目选项

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案

A

题目解析

建立严密的自营业务操作流程,投资品种的研究、投资组合的制订和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责;交易指令执行前应当经过审核,并强制留痕。同时,应建立健全自营业务数据资料备份制度,并由专人负责管理。

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